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合規與反詐

合規紅線

定義

投資者教育與證券投資諮詢之間的法定邊界。

大致的分界:講機制、講方法、講歷史、講風險,屬於教育; 針對具體標的給出買賣建議,屬於諮詢。後者需要資質。

對普通人來說,這條線的實用價值在於反向識別: 一個不需要資質就能做的事,為什麼有人要收你的錢?

(具體界定以現行法律法規和監管口徑為準。)

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